GSPP Standard Guideline for Interna

GSPP Standard Guideline for Internal Audit Training: December 15-17, 2014
การตรวจประเมินภายใน Internal Audit
วัตถุประสงค์ในการตรวจประเมิน
1. เพื่อประเมินความสอดคล้อง
2. ประเมินสมรรถนของระบบ
3. หาโอกาสในการปรับปรุง
4. ขอการรับรอง
ขั้นตอนการตรวจประเมิน
1. การวางแผนการตรวจ
- จัดทำแผนการตรวจประเมิน
- กำหนดวัตถุประสงค์และขอบเขต
- การแต่งตั้งและคัดเลือกทีมผู้ตรวจประเมิน
- จัดทำกำหนดการตรวจประเมิน
- แจ้งผู้รับการตรวจประเมินและการยืนยันกลับ
- ทบทวนเอกสาร
- เตรียมและจัดทำ Checklist
- บรรยายสรุปให้กับทีมผู้ตรวจประเมิน
หมายเหตุ
1.เทคนิคการวางแผน จะประกอบด้วย กระบวนการหลัก กระบวนการสนับสนุน กระบวนการของฝ่ายบริหาร
2. Lead Auditor เลือก Auditor ทีม เปิดประชุมและปิดประชุม อนุมัติ ตัดสินใจ เป็นผู้ถามหลัก
3. Auditor ต้องจดบันทึก จัดทำรายงาน ชี้แจงข้อสงสัย ตาม CAR
4. Auditee เตรียมสถานที่ หลักฐาน แจ้ง แก้ CAR
2. การเตรียมการตรวจ
3. ตรวจประเมิน
4. จัดทำรายงานการตรวจ
5. ติดตามผลการตรวจ
การตั้งคำถาม
1.ถามตามข้อกำหนด
- ใช้คำถามเปิด 5W2H
2.ถามตามขั้นตอนการทำงาน ทำตามสิ่งที่เอกสารกำหนด
- ตัวเลข
-ตัวบุคคล
-เอกสาร
-เกณฑ์การทำงาน
3.การสังเกต
- Auditor ต้องเป็นคนช่างสังเกต วัสดุ สิ่งของ สถานที่
-สังเกตเอกสาร ดูว่าเอกสารใหม่จนร้อนไหม
-Auditee ตื่นเต้น
4.การสุ่ม
-เลือกช่วงที่ไม่มีการ Audit
-เครื่องจักร เมล็ดพันธุ์ ลูกค้า วัตถุดิบ พนักงานใหม่
5.ปัญหาข้อร้องเรียน
เทคนิคการเขียน CAR
สิ่งที่ต้องดู มีดังนี้
1.N=Nature( เป็นอย่างไร )ลักษณะ กริยา แตก หัก รั่ว ซึม สกปรก
2.E=Evidence (พบอะไร) หลักฐาน คน สัตว์ สิ่งของ เอาให้ชัดเจน
3.R=Reqiement (ผิดตรงไหน) ข้อกำหนด GSPP กฏหมาย องค์กร ลูกค้า
4.L=Location (อยู่ที่ไหน) สถานที่
ตัวอย่างเช่น
1.พบว่ามีการนำปุ๋ย=Eเข้าไปใช้ใน GH ที่ 3=L โดยไม่มีการบันทึก=N ระบุในเอกสาร PQ-FR-06
ตามข้อ Annex 14.5 (3) Disinfection Check for GSPP Equipment=R
2.พบว่า Peatmoss TS3 200L จำนวน 50 กระสอบ=E ใน สโตร์ฟาร์ม NN2=L
ไม่มีเอกสารรับรองการปลอดเชื้อ Cmm=N ตามข้อกำหนด Annex 14.5 ข้อ 5=R
หมายเหตุ : ได้มีการสมมุติสถานการณ์ ในการเขียน CAR ให้สอดคล้องกับ N E R L


ตั้งคำถาม ตาม Procedure : GSPP Prodution Process Management_PQ-PR-03
1.เมื่อได้รับเมล็ดพันธุ์พันธุ์พ่อ-แม่ ต้องมีเอกสารอะไรประกอบบ้าง
2.วิธีการติดตามเมล็ดพันธุ์พ่อ-แม่ ใช้อะไรในการควบคุม
3.ใครเป็นผู้กำหนดรหัสเกษตรกร
4.ใครเป็นผู้กำหนด LOT ส่งออก
5.หลังจากได้รับเมล็ดพันธุ์พ่อ-แม่ จาก LGT ทางPQ มีขั้นตอนอะไรบ้าง
6.การรผลิตเมล็ดพันธุ์มีกี่ชนิดและอะไรบ้าง


สำรวจห้อง GSPP ที่ขอนแก่น
- ขั้นตอนการรับเมล็ด
- เช็คเอกสารการรับเมล็ด
สิ่งที่ให้ไปดู
1.วัสดุอุปกรณ์ พร้อมใช้งานไหม
2.คน พร้อมไหม
3.วัตถุดิบ มีข้อชี้บง
4.ผู้ถามขอดูของจริง ตามขั้นตอน
5. ดูของดีของเสียทำอย่างไร
สิ่งที่ได้รับในการอบรมครั้งนี้
1. ได้ทราบถึงขั้นตอนของการ Audit
2. การ Audit ไม่ใช่การจับผิด แต่เป็นการหาข้อเพื่อจะได้มีการปรับปรุงแก้ไข
3. ได้มีโอกาสเป็น Auditor ที่กัดไม่ปล่อย

ผลลัพธ์ (อังกฤษ) 1:

GSPP Standard Guideline for Internal Audit Training: December 15-17, 2014Assessment within Internal AuditThe purpose of the assessment1. in order to evaluate the consistency.2. evaluate the Cartagena car system, Cupid3. look for opportunities to improve4. request a certificate.Assessment procedure.1. inspection planning.-Conduct assessment-Determine the purpose and scope-Selection and assessment team-Preparation of the assessment schedule.-Notify the recipients of the assessment and confirmation back.-Review of the document.-To prepare and make a Checklist.-Summery, with a team of AuditorsNote:1. the technical plan is composed of a primary process. The support process. The process of management.2. the Lead Auditor and Auditor selection team turned off the meeting approved the decision to become a primary question.3. the Auditor must record report. Clarification of question by CAR4. inform the Auditee to prepare the evidence around to fix CAR.2. prepare examination3. the assessment4. the preparation of the report5. the follow-up auditSet the question.1. the following questions.-Use of open questions, 5W2H2. ask for the procedure to work. Follow what the document set-Numbers.-For individuals-Documents-The criteria to work.3. observations-The Auditor must be a technician observe the material things of the place.Note the document to see whether the new documents--until summer?-Auditee thrill.4. random-Select the range for which there is no Audit.-Machines, raw material for new employees, customers, seed.5. complaint issuesTechnical writing CARWhat to see:1.N = Nature (?), broken dirt leakage characteristic manner.2.E = Evidence (found nothing), evidence of animals to remove the man.3.R = Reqiement (where error) the customer organization law GSPP.4.L = Location (?) PlacesFor example, the1. it was found that the fertilizer is used in GH g = E 3 = L = N has not been saved. Specify in the PQ-FR-06 document.(3) the Annex 14.5 for GSPP Equipment Disinfection Check = R.2. finds that 50 sacks = TS3 Peatmoss 200L E. In the store, farm, NN2 = LThere is no guarantee of aseptic conditions Annex N Cmm = 14.5 5 text = R.Note: hypothetical situations have been in CAR N E R a L.Question by Management_PQ-PR-03: GSPP Prodution Process Procedure1. When you receive the seed varieties, father-mother, what documents must be assembled?2. how the seeds dad-mom What is used to control the?3. who is the farmers.4. who is assigned LOT exported.5. After you get the seeds from the parent-politically LGT PQ. What are the steps?6. seed types, and raphlit?Explore the GSPP room in Khon Kaen-Steps to get the seed.-Check the document to get the seed.What to see1. materials and equipment available?2. people with?3. raw materials There is a point to bong.4. ask to see real steps.5. watch your waste?What is in the syllabus.1. be aware of the Audit process.2. the Audit does not catch the mistake, but it is a decision to be revised.3. have a chance to take a bite of the Auditor.

ผลลัพธ์ (อังกฤษ) 3:

GSPP Standard Guideline for Internal Audit Training: December 15-17 2014
, assessment within the Internal Audit
objective in the assessment 1,
. To evaluate the consistency
2. Evaluation of the system performance. Find the opportunity to improve 3

.
step 4 for certification assessment
1.Planning examination
-
-, the audit plan Objectives and scope
-. Appointed Auditor Selection and team
-. Prepare audit schedule
-. Inform the assessment and confirmation of back
-
. Literature review- prepare and preparation of Checklist
- a briefing to the audit team
note
1. Technical planning will contain key process support process. The process of the management 2
.