1. การเปิดบัญชีและการอนุมัติวงเงินซ

1. การเปิดบัญชีและการอนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรพย์ / สัญญาซื้อขายลวงหน้า
การเปิดบัญชีและการอนุมัติวงเงินซิ้อขายหลักทรัพย์
ช่วงเวลาที่ตรวจสอบ: ลูกค้าที่เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ใหม่ในช่วงเดือนกรกฎาคม 2557 จำนวน 49 ราย ซึ่งมี KYC Risk กลุ่ม 3 จำนวน 4 ราย
ผลการตรวจสอบ : จากการตรวจสอบแฟ้ มลูกค้าที่เปิดบัญชี จานวน 49 ราย การจัดทำความรู้จักกับลูกค้า และตรวจสอบ
เพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ( KYC & CDD ) รวมทั้งการจัดทำแบบประเมินความสามารถในการรับความเสี่ยงของลูกค้า ( Customer Suitability Test )และการแบบแจ้งสถานะความเป็นบุคคลอเมริกัน (FATCA) มีผลสรุปดังนี้
1. จากการสอบทานแบบคำขอเป็นลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ฯ และเอกสาร KYC & CDD Checklist การรู้จักลูกค้า และตรวจสอบเพื่อทราบขอเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ( KYC & CDD ) ของลูกค้าที่เปิดบัญชีใหม่และเปิดบัญชีเพิ่มจากเดิม ในช่วงที่เลือกทำการตรวจสอบ พบว่า
1.1. ในแบบคำขอเป็นลูกค้าฯ ระบุข้อมูลไม่ครบถ้วนในส่วนตำแหน่งทางการเมือง จำนวน 5 ราย
1.2. ในแบบคำขอเป็นลูกค้าฯ เจ้าหน้าที่แนะนำการลงทุนไม่ลงนามหรือระบุข้อมูลในช่องการรับรองตรวจสอบ สำเนาเอกสารฯ หรือลงนามต่อหน้า จำนวน 2 ราย
1.3. ใน KYC & CDD Checklist เจ้าหน้าที่ระบุไม่ได้ตรวจสอบรายชื่อผู้รับมอบอำนาจฯ กับรายชื่ออ ML/FT
Sanction lists and PEPs Lists สำหรับบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีการมอบอำนาจ จำนวน 1 ราย ในแบบ Credit
Approval Sheet เจ้าหน้าที่ส่วนบริการธุรกิจนายหน้า ไม่ระบุวัน เวลา ในการตรวจสอบในระบบ CDD Gateway (NETbay) ซึ่งการระบุวัน เวลา ในการตรวจสอบนั้นเพื่อเป็นหลักฐานการปฎิบัติงานและเพื่อให้มั่นใจ ว่าในช่วงวัน เวลา ที่เจ้าหน้าที่ได้ตรวจสอบรายชื่อนั้น บุคคลนี้ยังไม่ได้เป็นบุคคลตามที่ ปปง.กำหนด
1.4. หนังสือมอบอำนาจในแบบคำขอเป็นลูกค้าฯ จัดทำไม่สมบูรณ์ จำนวน 1 ราย

ผลลัพธ์ (อังกฤษ) 1:

1. account opening and approves purchase brokerage contract/thonpha khailuang page.To open an account and to limit approvals for securities sales ซิ้อ.Time check: customers who open a new trading account in July of the 2557 (2014) 49, which is the number 3 Group 4 Risk KYC. Verification: Verify malukkha file from that account. 49 items were arranged with the customer and verify. To know the facts about the customer (KYC & CDD) including the preparation of the assessment of the ability to get the customer's risk. (Customer Suitability Test), and the American people have a status notification (FATCA) contains the following summary.1. from the review request is a customer trading and docs & KYC and CDD Audit Checklist recognized in order to know the truth, about the customer (KYC & CDD) new account opening and customer opening an account from the original. A check found that the 1.1. in the request as lukkha Specify the information required in the best political position. The number of 5 items 1.2. in the request as lukkha Officials suggest the investment is not signed or certified check in information. Copies of documents delivery or signed in the presence of 2 items. 1.3. in the KYC & CDD Checklist identifying officials did not verify the list of recipients awarded amnat ML/FT list on p. Sanction lists and PEPs Lists for securities trading account with authorized assignment. The number 1 in the Credit Approval Sheet business service officer Mr page did not specify the date and time in the CDD system authentication Gateway (NETbay) which specifies the date and time in the investigation as evidence of others and to ensure that during the time that officials were checking the list. This person is not yet a person, designated by the papong. 1.4. the power of Attorney in the request as lukkha. Provided is incomplete. The number 1 list

ผลลัพธ์ (อังกฤษ) 2:

1. The opening and approved by the hospital's main trading / Derivatives advance
approval to open an account and purchase and sell securities
during the inspection: customers who open a new trading account during the month of July 2557, 49 of which have. KYC Risk Group 3 of 4
monitoring results from the monitoring youngsters. Customers who open No. 49 to get to know their customers. And make sure
to know the facts about the customer (KYC & CDD), including the preparation of an assessment of the ability to take the risk of the customer (Customer Suitability Test) and the status of US persons (FATCA) its conclusion. as follows:
1. Reviewed by a brokerage customer request form and KYC & CDD Checklist for known customers. And be sure to know the facts about the customer (KYC & CDD) of customers who open a new account and add it. During the review period, the option to
1.1. In the customer's request. Incomplete information in the political position 5 patients
. 1.2 In the customer's request. Staff Recommendation not signed or identified in the certification examination copies, or signed in the presence of 2
1.3. In KYC & CDD Checklist officer does not have to check the list attorney's with a list of ML /. FT
Sanction lists and PEPs Lists for the trading account of empowerment number 1 in the Credit
Approval Sheet service staff brokerage undated time to check in CDD Gateway (NETbay) The date, time of checking. that the documents to be practical and to ensure that during the time that the authorities have to check the list. This person is not a party to the agreement. AMLO. Be the
1.4. Attorney in the client's request. Do not complete 1 patient.

ผลลัพธ์ (อังกฤษ) 3:

1. To open an account and the approval ทรพ Jersey / main trading contract drawn face
opening and approved to sell securities buy over time check:
New customers opening trading accounts in July 2557 number 49 list, which is KYC Risk 3 group were 4)
inspection result. File: examination of customers. Open account number 49 cases organized to get to know the customer and check
.In order to know the facts about the customers (KYC & CDD) as well as the assessment of the ability to accept the risk of the customer (Customer. Suitability Test) and notification of status of American people (FATCA) Summary:
1.From review the application form is a trading company customers and documents KYC & CDD Checklist knowing the customer. And check out to know the facts about the customer (KYC & CDD) of customers opening new accounts and open account increase from the original.Find
.1.1. In the application form as a customer. Enter the information incomplete, in the political position of 5)
1.2.In a client request. The investment guide not to sign or enter data check dates in the certified copy of the company or in front of the 2 signed)
1.3.In KYC & CDD Checklist staff enter not check list the list of agents to ML / FT
Sanction lists and PEPs Lists. For securities trading account with the authority of 1 cases in Credit
.Approval Sheet brokerage service officer. Do not enter the time to check in the system CDD Gateway (NETbay) which to enter. Time to check it for evidence of performance and to ensure that during the day time.This person is not a person as ปปง..The
1.4. Power of attorney in the request as a customer, and incomplete. The 1)
.