2.1 คณะกรรมการธนาคารก) บทบาท หน้าที

2.1 คณะกรรมการธนาคาร
ก)
บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการธนาคาร

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการธนาคารให้เป็นไปตามที่ได้กำหนดไว้โดยกฎหมาย หนังสือบริคณห์สนธิ ข้อบังคับของธนาคาร และมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น ซึ่งรวมถึงการดำเนินการดังต่อไปนี้


1. กำหนดนโยบาย กลยุทธ์ และเป้าหมายทางการเงินสำหรับธนาคารรวมทั้งพิจารณาอนุมัตินโยบาย และทิศทางการดำเนินงานที่ฝ่ายบริหารเสนอ และกำกับควบคุมดูแลให้ฝ่ายบริหารดำเนินการให้เป็นไปตามนโยบาย กลยุทธ์ และเป้าหมายทางการเงินดังกล่าว โดยมีเป้าหมายเพื่อเพิ่มมูลค่าทางเศรษฐกิจสูงสุดให้แก่ธนาคารและความมั่งคั่งสูงสุดให้แก่ผู้ถือหุ้น โดยคำนึงถึงผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่ายที่เกี่ยวข้อง
2. วางโครงสร้าง และกำหนดกระบวนการเพื่อให้มั่นใจว่ามีการดำเนินการที่เป็นไปตามระเบียบ ข้อบังคับ มติของคณะกรรมการ มติของที่ประชุมผู้ถือหุ้น และมาตรฐานจริยธรรมด้วยความสุจริตและด้วยความระมัดระวัง
3. วางโครงสร้างและกำหนดกระบวนการเพื่อให้มีระบบการบริหารความเสี่ยง การกำกับและตรวจสอบ และการควบคุมภายในที่เหมาะสม
4. วางโครงสร้าง และกำหนดกระบวนการเพื่อให้มั่นใจว่าเงินกองทุนอยู่ในระดับที่มั่นคงและเพียงพอ ที่จะรองรับการดำเนินธุรกิจและความเสี่ยง
5. ติดตามและประเมินผลการทำหน้าที่บริหารจัดการ เพื่อให้บรรลุตามกลยุทธ์และภายใต้งบประมาณซึ่งได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการธนาคาร
6. วางบรรทัดฐาน และประเมินการปฏิบัติหน้าที่ของประธานกรรมการบริหาร กรรมการผู้จัดการใหญ่ ผู้บริหารระดับสูง และที่ปรึกษาของธนาคารอย่างน้อยปีละหนึ่งครั้ง
7. ดูแลให้มีการจัดทำบัญชีและการเก็บรักษาบัญชีและเอกสารที่เกี่ยวข้อง รวมถึงการเปิดเผยข้อมูลที่เหมาะสมให้แก่ผู้ถือหุ้น ผู้ฝากเงินและสาธารณชนทั่วไป
8. ดูแลให้มีกระบวนการจัดส่งรายงาน (management letter) จากผู้สอบบัญชีภายนอก และข้อคิดเห็นจากฝ่ายจัดการต่อคณะกรรมการธนาคารภายใน 4 เดือนจากวันปิดงวดบัญชี
9. พิจารณาทบทวนแผนการสืบทอดตำแหน่งของประธานกรรมการบริหาร กรรมการผู้จัดการใหญ่โดยสม่ำเสมอและต่อเนื่อง
10. ตรวจตราและดำเนินการให้เป็นที่แน่ใจว่าได้มีการปฏิบัติตามจรรยาบรรณกรรมการธนาคาร
11.
กำหนดนโยบายด้านบรรษัทภิบาลและความรับผิดชอบต่อสังคม

ข) การประชุมคณะกรรมการธนาคาร

ให้มีการประชุมคณะกรรมการธนาคารไม่น้อยกว่า 6 ครั้งต่อปี และต้องประชุมกันอย่างน้อย 3 เดือนต่อหนึ่งครั้ง โดยกำหนดวันประชุมล่วงหน้าตลอดทั้งปี และมีการประชุมพิเศษเพิ่มตามความจำเป็น ทั้งนี้นายกกรรมการ ประธานกรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่จะร่วมกันพิจารณาเลือกเรื่องเข้าประชุมตามความสำคัญและจำเป็น สำหรับวาระสำคัญของการประชุมแต่ละครั้งก็ให้มีการกำหนดไว้ล่วงหน้าอย่างชัดเจน อันประกอบด้วยการกำหนดแผนกลยุทธ์ แผนธุรกิจและงบประมาณประจำปีรวมถึงการทบทวนแผนดังกล่าว การพิจารณาผลประกอบการและงบการเงินของธนาคารประจำไตรมาส ประจำครึ่งปี และประจำปี การอนุมัติสินเชื่อและการปรับโครงสร้างหนี้ที่สำคัญ การพิจารณารายการการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง การพิจารณาเข้าทำรายการที่เกี่ยวโยงกันตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง การเปลี่ยนแปลงโครงสร้างองค์กรและตำแหน่งงานที่สำคัญ การบริหารความเสี่ยงและรายงานจากคณะกรรมการชุดย่อย โดยมีฝ่ายบริหารของธนาคารเข้าร่วมประชุมในวาระที่เกี่ยวข้องทุกครั้ง เพื่อให้ข้อมูลเพิ่มเติมในฐานะที่เกี่ยวข้องกับเรื่องนั้น ๆ โดยตรง
ในการประชุมคณะกรรมการธนาคารจะต้องจัดให้มีหนังสือเชิญประชุม พร้อมกับระเบียบวาระการประชุมและเอกสารเสนอให้กรรมการพิจารณาก่อนการประชุมล่วงหน้าอย่างน้อย 7 วัน เพื่อให้กรรมการมีเวลาอย่างเพียงพอในการพิจารณาศึกษาวาระการประชุมและเอกสารประกอบการประชุม เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นเร่งด่วน หลังจากการประชุมทุกครั้ง เลขานุการบริษัทจะจัดทำรายงานการประชุมเป็นลายลักษณ์อักษร และนำเสนอคณะกรรมการธนาคารพิจารณาร่างรายงานการประชุมดังกล่าวล่วงหน้าก่อนการรับรองในการประชุมครั้งต่อไป รายงานการประชุมดังกล่าวจะต้องได้รับการจัดเก็บพร้อมกับเอกสารประกอบการประชุมอย่างครบถ้วน เพื่อพร้อมสำหรับการตรวจสอบจากคณะกรรมการและหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
นอกจากนี้ คณะกรรมการธนาคารยังกำหนดให้มีการประชุมนัดพิเศษนอกสถานที่ (Board Retreat) อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง เพื่อปรึกษาหารือ เรื่องที่มีความสำคัญกับธนาคารเฉพาะเรื่อง และกำหนดให้มีการประชุมกรรมการธนาคารที่มิใช่กรรมการที่เป็นผู้บริหารเป็นประจำทุก 6 เดือน

ค)
โครงสร้างของคณะกรรมการธนาคาร

จำนวนของกรรมการในคณะกรรมการธนาคารให้เป็นไปตามที่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นกำหนด แต่ต้องไม่น้อยกว่า 5 คน โดยกรรมการไม่น้อยกว่า 3 คน หรือหนึ่งในสามของจำนวนกรรมการทั้งหมด (แล้วแต่จำนวนใดจะสูงกว่า) จะต้องเป็นกรรมการอิสระ และจำนวนกรรมการที่เป็นผู้บริหารต้องไม่เกินกว่าหนึ่งในสามของจำนวนกรรมการทั้งหมด
คณะกรรมการธนาคารจะเลือกกรรมการอิสระคนหนึ่งขึ้นดำรงตำแหน่งนายกกรรมการ

ทั้งนี้ “กรรมการอิสระ” และ “กรรมการที่เป็นผู้บริหาร” ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในประกาศธนาคารแห่งประเทศไทยที่ สนส. 13/2552 เรื่อง ธรรมาภิบาลของสถาบันการเงิน และประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. 28/2551 เรื่อง การขอนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ รวมทั้งการแก้ไขประกาศในเรื่องดังกล่าวใด ๆ (ถ้ามี) และกรรมการอิสระจะต้องถือหุ้นไม่เกินร้อยละ 0.5 ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของธนาคาร บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของธนาคาร โดยให้นับรวมการถือหุ้นของผู้ที่เกี่ยวข้องของกรรมการอิสระรายนั้น ๆ ด้วย ซึ่งข้อห้ามกรรมการอิสระไม่ให้ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละ 0.5 นี้ ถือเป็นเกณฑ์ที่สูงกว่าข้อห้ามตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ซึ่งกำหนดไว้ว่ากรรมการอิสระต้องถือหุ้นไม่เกินร้อยละ 1 ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทที่ตนเป็นกรรมการ

ง) วาระการดำรงตำแหน่งกรรมการธนาคาร

กรรมการจำนวนหนึ่งในสามของคณะกรรมการธนาคารจะต้องออกจากตำแหน่งในทุกครั้งของการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี โดยให้กรรมการซึ่งอยู่ในตำแหน่งนานที่สุดเป็นผู้ออกจากตำแหน่ง ในกรณีที่กรรมการที่จะพ้นจากตำแหน

ผลลัพธ์ (อังกฤษ) 1:

2.1 The Board
a)
roles and responsibilities of the Board

.Roles and responsibilities of the Board shall be as prescribed by law. Memorandum Articles of Association And resolutions of the shareholders' meeting. This includes the following:


1.Policies, strategies and financial objectives for the bank, including the approval of the policy. Direction and operational management offering. And supervising the management strategies implemented in accordance with the policy.The ultimate goal is to increase the economic value of the banking and wealth maximization of shareholders. Taking into account all relevant stakeholders
.Two. Place structures and processes to ensure that they are carried out according to the regulations of the Board. Resolution of the shareholders' meeting. And ethical standards and with caution
3.Structured and defined process to a system of risk management. Supervision and inspection And internal control, proper
4.Structure and processes to ensure that the fund is stable and adequate. To support business operations and risk
5.Monitoring and evaluation of the performance management. To achieve the strategic and under budget, which was approved by the Board
6.Laid norms and evaluate the performance of the Chief Executive. President Chief executive And Advisor to the Bank at least once a year
7.Ensuring proper accounting and preservation of accounts and related documents. Including the disclosure of appropriate information to shareholders. Depositors and the general public
8.Ensuring the delivery reports (management letter) of the external auditor. And comments from the management to the Board of Directors of the Bank within four months from the closing date of the accounting period
9.Reviewing succession plans for the Chief Executive. President regularly and continuously
10. Surveillance and action that is sure to have a compliance issue, the Bank
11.
Policy, corporate governance and social responsibility

b)
Board of Directors.ให้มีการประชุมคณะกรรมการธนาคารไม่น้อยกว่า 6 ครั้งต่อปี และต้องประชุมกันอย่างน้อย 3 เดือนต่อหนึ่งครั้ง The dates scheduled in advance throughout the year. And special meetings as necessary. The ChairmanAnd the President shall consider the matter into a conference as a vital and necessary. The agenda of each meeting is to be clearly defined in advance. This includes defining the strategic planTo consider the operating and financial statements of the Bank for the quarter and half year and annual lending and debt restructuring matters.Considered a connected transaction under the rules involved. Changes in organizational structure and job is important. Risk management and reports from committees.To provide additional information as it is directly related to the subject
.The Board of Directors must provide notice of the meeting. Along with agenda and documents presented to the Committee at least 7 days prior to the meeting.Unless there is an urgent necessity. After every meeting Company Secretary will prepare the minutes as written.Minutes will be stored with the document in its entirety. To get ready for the inspection of the Board and related agencies
.In addition, the Board has set a special meeting offsite (board retreat) at least 1 time per year for a consultation. Stories are important to specific banks.6 months

C)


The structure of the Board.The number of directors on the Board of Directors to meet at the Meeting of Shareholders. But not less than five persons, not less than three people or one third of the total membership. (Whichever is higher).And the number of executive directors shall not exceed one-third of the total membership
.The Board of Directors will select one independent director is appointed Chairman of the

. "Independent Director" and "Executive Committee" shall be as prescribed in the Notification of the FPG.13/2552 Governance Governance of Financial Institutions. And the Notification of the Capital Market.28/2551 regarding the above and Approval of Offer for Sale of Newly Issued Shares. Including amendments announced any such matters (if any) and the independent directors must not hold more than 0 per cent.5 of the total shares with voting rights of the bank holding company, subsidiary, affiliate, major shareholder. Or who has control of the bank. By including the shares held by related persons of the independent director as well.5 This is an above prohibited by the regulations of the capital market. Which states that an independent director must not hold more than 1 percent of the total shares with voting rights of the company of which he is director

.D) The term of office for Directors

.Directors, one-third of the Board must retire at each Annual General Meeting of Shareholders. The directors who were in office the longest is out of position. In the case of directors who are out of position.

ผลลัพธ์ (อังกฤษ) 2:

2.1 the Board

a) roles and responsibilities of the Board

.Roles and responsibilities of the Board of Directors, is in accordance with the defined by law. Memorandum of Association of the Bank regulations and resolutions of the general meeting of shareholders, which include the following:


1. Policy strategy and financial targets for the Bank, as well as approval policies and direction for operations management and supervision, supervision, management, policies. Strategy. With the goal to increase the maximum economic value of maximizing shareholder. In consideration of all stakeholders related party
2. place the structures and procedures to ensure that the action is in accordance with the regulations. Mandatory. Resolutions of the Board of Directors Resolutions of the shareholders ' meeting and in good faith with its ethical standards and with caution
3. Structure and defines the process for risk management systems. Supervision and auditing and internal controls.
4. Structure and procedures in order to ensure that funds are in a stable and level enough to support business operations and risk
5. Monitoring and evaluation functions, managed to achieve the strategy and under the budget approved by the Board
6. Place the norms and evaluate the duties of Chief Executive Officer Executive Vice President, senior management and the Bank's Adviser at least once a year.
7. Take care of the bookkeeping and keeping the accounts and the relevant documents, including the disclosure of appropriate information to shareholders. Those deposits and the general public.
8. Ensure that there are procedures to report delivery (management letter) from the external auditor and the comments from the management to the Board within 4 months from the date of closing the period
9. Reviewing the plan inherited the position of Chairman of the Executive Committee. The President regularly and continuously
10. Monitoring and action to be sure that there has been compliance with the Ethics Board

11.Policy on corporate governance and social responsibility

b) Board of Directors meeting

.Board of Directors meeting no less than 6 times per year, and must meet at least 3 times per month, by meeting in advance throughout the year and additional meetings are necessary, the Chairman of the Board. And the President will jointly consider matters meetings as important and necessary. For the agenda of each meeting, there are clearly defined in advance. Consisting of defining strategic plan. Considering performance and the Bank's financial statements, quarterly. Annual and half-year. Credit approval and a major debt restructuring Considerations into related transaction in accordance with the relevant guidelines. Changes to the organizational structure and key positions. Risk management, and reports from committees In order to provide additional information as related to the matters directly
.In the meeting, the Board shall provide notice of the meeting, with the agenda and Committee documents, consider meeting at least 7 days in advance. Except in case of urgent necessity is. After every meeting. The Company Secretary will prepare a written Conference report. Such a meeting would be held with the official Conference literature to ready for review by the Committee and relevant agencies
.In addition The Board also set a special meeting outside the places (Board Retreat) at least once a year to consultation. It is important to the story Bank. 6 months

C)
the structure of the Board

.The number of Directors on the Board of Directors, is in accordance with the shareholders ' meeting determines, but must not be less than 5 persons by the Director not less than 3 persons, or one-third of the total membership (whichever amount is higher.) And the number of Executive Directors must not exceed one-third of the total membership of all
.The Board will select the independent Director Chairman of the Board positions or people

. "Independent Director" and the "Executive Directors", according to the criteria set out in the announcement, the Bank of Thailand Thai son sat. 13/2552 (2009) story good governance of financial institutions and capital market supervisory board that thot. 28/2551 (2008) about getting permissions and to allow a new issue bonds, including the correction of any such story published in (if any), and the independent directors would be holding no more than 0 per cent.5 of the number of shares that are entitled to vote in all of the Bank. Major subsidiaries companies. A joint major shareholder of bank control authority or by the count of those involved, the list of independent directors. 0.5 this is a higher threshold restrictions in accordance with the capital market supervisory board is defined as an independent Director to hold no more than 1 per cent of shares number of shares eligible to vote for all of the company's directors own

.D) agenda of the Bank

One-third of the directors of the Board shall retire at each time of the annual general meeting of shareholders. The Committee, which is in the longest position is out of position. In the case of a Director who is bruised from the nae.

ผลลัพธ์ (อังกฤษ) 3:

2.1 the Board of Directors
a)
role and responsibilities of the Board of Directors

roles and responsibilities of the Board of Directors shall be in accordance with the specified by the law of the Memorandum and articles of association of the bank, and the resolutions of the Shareholders' Meeting, including the following:


1.policies and strategies for, and financial objectives of the Bank as well as to consider and approve the policies and direction of operations management and supervision offered to supervise management strategies continue to be in line with the policyThe goal is to maximize the economic value to the Bank and the maximum wealth to the shareholders with regard to all interested parties involved
2. The structure and determine the process to ensure that it is the action that is in accordance with the rules, regulations and resolutions of the Board of Directors resolution of the meeting of shareholders and ethical standards in good faith and with care
3.structure and process in order to achieve the risk management, compliance and internal control
4.structure and process to ensure that the fund is in a stable and sufficient to support the business and the risk
5.monitoring and assessing the performance of management in achieving strategic targets and budgets have been approved by the Board of Directors
6.and evaluating the performance of duties of the Chairman of the Executive Committee of high-level executives and consultants Bank at least once a year.
7.to have an account created and maintained the accounts and documents related to the disclosure of information that is suitable to the shareholders and the general public the deposit
8.Administrator reports to the process (management letter from the external auditors and the management and feedback from the Board of Directors within 4 months from the date on accounting period
9.Review a succession plan of Chairman of the Executive Committee, and continually
10. surveillance and continue to make sure that there is a compliance with the code of conduct of directors
11.
Define the policy on corporate governance and social responsibility

(B), the conference Board of Directors Board of Directors

It is a meeting of the Board of Directors The bank not less than 6 times per year, and must meet at least once every 3 months. The date of the meeting in advance and throughout the year there are special meetings as necessary. Chairman of the Boardand the president will jointly consider the option to attend the meeting on the importance and need for important occasions of each meeting, the pre-defined clearly consists of a set of strategic plansthe consideration of the results and the Financial Statements of the Bank for the first quarter and half-year fixed annual credit and debt restructuring.The consideration to enter into the transaction that the transaction in accordance with the rules applicable to change organizational structure and the position of the Risk Management and reports from sub-committeesFor more information as related to the subject, direct
In the meeting of the Board of Directors will be required to provide written notice of the Meeting together with the agenda and relevant documents prior to the meeting, the Board shall consider at least 7 dayexcept in case of urgent need after the meeting every time Corporate Secretary will make a report of the meeting in writingThe meeting, the report will be required to be stored along with the documentation for the meeting with fully to check by the Board members and other concerned parties
In addition to the Board of Directors meeting has been set up to the outside shots special place (Board Retreat) at least once a year to discuss about the 1 time is as important to the Bank's only6 months

c) structure of the Board of Directors


The number of members of the Board of Directors in the bank, according to the schedule, but the meeting of shareholders shall not be less than 5 people, at least 3 members or one third of the total number of all the members (and whichever is higher).and the number of Executive Directors must not be more than one-third of the total number of Directors
The committee will select one independent director as the Chairman of the Board of Directors

"independent directors" and "Executive Directors" shall be in accordance with the rules prescribed in the announcement of the Bank of Thailand at Pine.13/2552: corporate governance of financial institutions and capital markets Commission announced that it.28 / 2551 Subject: The B and the issuance of a license to sell its shares in the new as well as the Edit and publish in any such matters (if any) and the Board of Directors shall be independent of shareholders does not exceed 0 per cent.5 of the total number of shares of the Bank have the right to vote all its parent company, subsidiaries, affiliated companies or major shareholders of the Bank, who has the power to control the total number of shareholders of the relevant parties on the Independent Directors as well as the other.0.This is higher than the 5 criteria restrictions announced by the Board of Directors Corporate Governance capital markets which is set to be independent directors, shareholders does not exceed 1% of the total number of shares that have the right to vote all of the Company's Board of Directors;

d) Term of office of directors

The directors of the Board of Directors of the one of the three will be out of position at all times of the Annual General Meeting of shareholders, the Board of Directors, in the position for the longest out of the position in the event that the Board of Directors will be out of a mint pound