แนวทางการแก้ไข : 1. ผู้บังคับบัญชาฝ

แนวทางการแก้ไข :
1. ผู้บังคับบัญชาฝ่ายลูกค้าบุคคล 1 , 2 และฝ่ายกิจการสาขาได้แจ้งหัวหน้าทีมการตลาด ผู้จัดการสาขา เพื่อให้แจ้งต่อเจ้าหน้าที่แนะนำการลงทุนทราบถึงข้อสังเกตที่ตรวจพบเพื่อเพิ่มความระมัดระวังในการปฏิบัติงานในการจัดให้มีหลักฐานแสดงสินทรัพย์ของลูกค้าเป็นไปตามแนวมางที่บริษัทฯและสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยกำหนด ตลอดจนการสอบทาน/กรอกข้อมูลในแบบฟอร์มต่างๆ ให้ถูกต้อง ครบถ้วน
2. เจ้าหน้าที่แนะนำการลงทุนแจ้งให้ลูกค้าทราบแล้วถึงการจัดทำหนังสือมอบอำนาจที่ไม่สมบูรณ์และไม่สามารถใช้หนังสือมอบอำนาจในการซื้อขายหลักทรัพย์บัญชีประเภทเงินสดหรือ Cash Balance ที่มีอยู่เดิมร่วมกับบัญชี Credit Balance ที่เปิดเพิ่มด้วยกันได้ เนื่องจากบัญชี Credit Balance ส่วนหนึ่งเป็นการกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ หากลูกค้ายังคงประสงค์จะมอบอำนาจให้บุคคลอื่นกระทำการแทนในบัญชี Credit Balance จะต้องจัดทำหนังสือมอบอำนาจเป็นลายลักษณ์อักษรให้ถูกต้อง ครบถ้วน สำหรับหนังสือมอบอำนาจที่ลูกค้าลงนามไว้ในชุดแบบคำขอเป็นลูกค้านั้น ฝ่ายบริหารความเสี่ยงได้ขีดฆ่าและลงนามกำกับไว้
3. ผู้บังคับบัญชาฝ่ายบริหารความเสี่ยงได้ดำเนินการแก้ไขและกำชับเจ้าหน้าที่ให้ละเอียดรอบคอบมากขึ้น

ผลลัพธ์ (อังกฤษ) 1:

Guidelines for editing: 1. Personal Banking Department bosses 1, 2, and the branch has notified the head of the marketing team. Branch Manager, to continue to provide investment advice officer aware of the observations that were detected to increase caution in performing tasks in order to provide evidence of assets is going to come along that company and Association of Thai securities designated as well as review/fill in the forms correctly; 2. investment advice officer inform the customer and to prepare a power of Attorney that is incomplete and could not use the power of Attorney in the securities trading account in cash or Cash Balance account, together with the existing Credit Balance that add together because the Credit Account Balance part is borrowing money to buy securities. If the customer still wishes to delegate to บุคคลอื่ birdie is made on account of the Credit Balance must be provided a written power of Attorney, power of Attorney is valid for the client to sign in as a customer request. The risk management Department has signed off and crosses.3. risk management Department bosses have to edit, and to reiterate the officials more carefully.

ผลลัพธ์ (อังกฤษ) 2:

Resolution
1. Personal supervisors, 1, 2, and the branch has informed the chief marketing team. Branch manager To notify the authorities recommend investors observations detected to be extra careful in practice to provide evidence of client assets, according to the Association of Securities of the Company and Thailand set. As well as reviewed / fill in the forms correctly
2. Staff Recommendation let customers know about the power of attorney is not complete and may not use the power of attorney to cash or securities accounts. Cash Balance existing account with Credit Balance opening together. Credit Balance part because the account is a loan to buy securities. If the client still wishes to authorize another person to act on behalf of the Credit Balance account is required to prepare a written power of attorney should be specified for the power of attorney to sign the application form in the client. Risk Management has signed a strikeout and
3. Supervisors, risk management can take corrective action and urges the authorities to more carefully.

ผลลัพธ์ (อังกฤษ) 3:

Solutions:
1. The customer 1 person,2 affairs branch and inform Chief Marketing team, the branch manager.To notify the staff aware of the detected Investment Notice to add caution in practice to provide evidence of client assets according to the securities company such ฯและ Association Thai grip.Round.As well as the review / fill in the forms for accurate
.2.The investment guide to notify the customer and the power of attorney is not complete and can not use the power of attorney in trading securities cash account. Cash Balance with Credit Balance existing account.Because the account Credit Balance part to borrow money to buy securities. If the client still wishes to appoint another person to perform instead on account Credit Balance must prepare a written power of attorney to the right. Full.Risk management and has cross signatures on
.3. The risk management corrective action and charged the detail carefully more

.