GSPP Standard Guideline for Interna

GSPP Standard Guideline for Internal Audit Training: December 15-17, 2014
การตรวจประเมินภายใน Internal Audit
วัตถุประสงค์ในการตรวจประเมิน
1. เพื่อประเมินความสอดคล้อง
2. ประเมินสมรรถนของระบบ
3. หาโอกาสในการปรับปรุง
4. ขอการรับรอง
ขั้นตอนการตรวจประเมิน
1. การวางแผนการตรวจ
- จัดทำแผนการตรวจประเมิน
- กำหนดวัตถุประสงค์และขอบเขต
- การแต่งตั้งและคัดเลือกทีมผู้ตรวจประเมิน
- จัดทำกำหนดการตรวจประเมิน
- แจ้งผู้รับการตรวจประเมินและการยืนยันกลับ
- ทบทวนเอกสาร
- เตรียมและจัดทำ Checklist
- บรรยายสรุปให้กับทีมผู้ตรวจประเมิน
หมายเหตุ
1.เทคนิคการวางแผน จะประกอบด้วย กระบวนการหลัก กระบวนการสนับสนุน กระบวนการของฝ่ายบริหาร
2. Lead Auditor เลือก Auditor ทีม เปิดประชุมและปิดประชุม อนุมัติ ตัดสินใจ เป็นผู้ถามหลัก
3. Auditor ต้องจดบันทึก จัดทำรายงาน ชี้แจงข้อสงสัย ตาม CAR
4. Auditee เตรียมสถานที่ หลักฐาน แจ้ง แก้ CAR
2. การเตรียมการตรวจ
3. ตรวจประเมิน
4. จัดทำรายงานการตรวจ
5. ติดตามผลการตรวจ
การตั้งคำถาม
1.ถามตามข้อกำหนด
- ใช้คำถามเปิด 5W2H
2.ถามตามขั้นตอนการทำงาน ทำตามสิ่งที่เอกสารกำหนด
- ตัวเลข
-ตัวบุคคล
-เอกสาร
-เกณฑ์การทำงาน
3.การสังเกต
- Auditor ต้องเป็นคนช่างสังเกต วัสดุ สิ่งของ สถานที่
-สังเกตเอกสาร ดูว่าเอกสารใหม่จนร้อนไหม
-Auditee ตื่นเต้น
4.การสุ่ม
-เลือกช่วงที่ไม่มีการ Audit
-เครื่องจักร เมล็ดพันธุ์ ลูกค้า วัตถุดิบ พนักงานใหม่
5.ปัญหาข้อร้องเรียน
เทคนิคการเขียน CAR
สิ่งที่ต้องดู มีดังนี้
1.N=Nature( เป็นอย่างไร )ลักษณะ กริยา แตก หัก รั่ว ซึม สกปรก
2.E=Evidence (พบอะไร) หลักฐาน คน สัตว์ สิ่งของ เอาให้ชัดเจน
3.R=Reqiement (ผิดตรงไหน) ข้อกำหนด GSPP กฏหมาย องค์กร ลูกค้า
4.L=Location (อยู่ที่ไหน) สถานที่
ตัวอย่างเช่น
1.พบว่ามีการนำปุ๋ย=Eเข้าไปใช้ใน GH ที่ 3=L โดยไม่มีการบันทึก=N ระบุในเอกสาร PQ-FR-06
ตามข้อ Annex 14.5 (3) Disinfection Check for GSPP Equipment=R
2.พบว่า Peatmoss TS3 200L จำนวน 50 กระสอบ=E ใน สโตร์ฟาร์ม NN2=L
ไม่มีเอกสารรับรองการปลอดเชื้อ Cmm=N ตามข้อกำหนด Annex 14.5 ข้อ 5=R
หมายเหตุ : ได้มีการสมมุติสถานการณ์ ในการเขียน CAR ให้สอดคล้องกับ N E R L


ตั้งคำถาม ตาม Procedure : GSPP Prodution Process Management_PQ-PR-03
1.เมื่อได้รับเมล็ดพันธุ์พันธุ์พ่อ-แม่ ต้องมีเอกสารอะไรประกอบบ้าง
2.วิธีการติดตามเมล็ดพันธุ์พ่อ-แม่ ใช้อะไรในการควบคุม
3.ใครเป็นผู้กำหนดรหัสเกษตรกร
4.ใครเป็นผู้กำหนด LOT ส่งออก
5.หลังจากได้รับเมล็ดพันธุ์พ่อ-แม่ จาก LGT ทางPQ มีขั้นตอนอะไรบ้าง
6.การรผลิตเมล็ดพันธุ์มีกี่ชนิดและอะไรบ้าง


สำรวจห้อง GSPP ที่ขอนแก่น
- ขั้นตอนการรับเมล็ด
- เช็คเอกสารการรับเมล็ด
สิ่งที่ให้ไปดู
1.วัสดุอุปกรณ์ พร้อมใช้งานไหม
2.คน พร้อมไหม
3.วัตถุดิบ มีข้อชี้บง
4.ผู้ถามขอดูของจริง ตามขั้นตอน
5. ดูของดีของเสียทำอย่างไร
สิ่งที่ได้รับในการอบรมครั้งนี้
1. ได้ทราบถึงขั้นตอนของการ Audit
2. การ Audit ไม่ใช่การจับผิด แต่เป็นการหาข้อเพื่อจะได้มีการปรับปรุงแก้ไข
3. ได้มีโอกาสเป็น Auditor ที่กัดไม่ปล่อย

ผลลัพธ์ (อังกฤษ) 1:

GSPP Standard Guideline for Internal Audit Training: December 15-17, 2014Assessment within Internal AuditThe purpose of the assessment1. in order to evaluate the consistency.2. evaluate the Cartagena car system, Cupid3. look for opportunities to improve4. request a certificate.Assessment procedure.1. inspection planning.-Conduct assessment-Determine the purpose and scope-Selection and assessment team-Preparation of the assessment schedule.-Notify the recipients of the assessment and confirmation back.-Review of the document.-To prepare and make a Checklist.-Summery, with a team of AuditorsNote:1. the technical plan is composed of a primary process. The support process. The process of management.2. the Lead Auditor and Auditor selection team turned off the meeting approved the decision to become a primary question.3. the Auditor must record report. Clarification of question by CAR4. inform the Auditee to prepare the evidence around to fix CAR.2. prepare examination3. the assessment4. the preparation of the report5. the follow-up auditSet the question.1. the following questions.-Use of open questions, 5W2H2. ask for the procedure to work. Follow what the document set-Numbers.-For individuals-Documents-The criteria to work.3. observations-The Auditor must be a technician observe the material things of the place.Note the document to see whether the new documents--until summer?-Auditee thrill.4. random-Select the range for which there is no Audit.-Machines, raw material for new employees, customers, seed.5. complaint issuesTechnical writing CARWhat to see:1.N = Nature (?), broken dirt leakage characteristic manner.2.E = Evidence (found nothing), evidence of animals to remove the man.3.R = Reqiement (where error) the customer organization law GSPP.4.L = Location (?) PlacesFor example, the1. it was found that the fertilizer is used in GH g = E 3 = L = N has not been saved. Specify in the PQ-FR-06 document.(3) the Annex 14.5 for GSPP Equipment Disinfection Check = R.2. finds that 50 sacks = TS3 Peatmoss 200L E. In the store, farm, NN2 = LThere is no guarantee of aseptic conditions Annex N Cmm = 14.5 5 text = R.Note: hypothetical situations have been in CAR N E R a L.Question by Management_PQ-PR-03: GSPP Prodution Process Procedure1. When you receive the seed varieties, father-mother, what documents must be assembled?2. how the seeds dad-mom What is used to control the?3. who is the farmers.4. who is assigned LOT exported.5. After you get the seeds from the parent-politically LGT PQ. What are the steps?6. seed types, and raphlit?Explore the GSPP room in Khon Kaen-Steps to get the seed.-Check the document to get the seed.What to see1. materials and equipment available?2. people with?3. raw materials There is a point to bong.4. ask to see real steps.5. watch your waste?What is in the syllabus.1. be aware of the Audit process.2. the Audit does not catch the mistake, but it is a decision to be revised.3. have a chance to take a bite of the Auditor.

ผลลัพธ์ (อังกฤษ) 2:

GSPP Standard Guideline for Internal Audit Training: December 15-17, 2014
Internal audit Internal Audit
aims to audit
one. To evaluate the consistency
2. Competency evaluation of the system
3. Find opportunities for improvement in
fourth. Certification
audit process
first. The Planning Inspectorate
- plan assessment
- the purpose and scope
- the nomination and selection of the auditor
- A program evaluation
- inform the recipient of the assessment and confirmation
- review papers
- prepared and prepared Checklist
-. The briefing for the Auditor
Notes
1. The plan will include primary process. Support Processes The management of the
two. Lead Auditor Auditor select team opened the meeting and the meeting is asked to approve the
three. Auditor must make note of a report by CAR clarify doubts
Auditee 4. Prepare the evidence tell CAR
2. Preparation of the
third. Assessment
4. Preparation of the
fifth. Trace
the questions
asked by the terms 1.
- Use open questions 5W2H
2. What steps work. Follow the designated document
- the
- the person
- the document
- functional criteria
observations 3.
- Auditor must be observant material place
- the document. The new document until you see how hot
-Auditee. Excitement
4. random
- where there is no choice. Audit
- machinery and seed material for new employees, customer
complaints 5.
writing techniques. CAR
What to see There are
1.N = Nature (a) The verb broken leaking dirty
2.E = Evidence (find something) that people, animals, things took a clear
3.R = Reqiement (wrong) requirements GSPP legal organization. Customers
4.L = Location (where) the
example
1 was introduced into the fertilizer = E in the GH 3 = L = N without saving information in PQ-FR-06
under Annex 14.5 (. 3) Check for GSPP Disinfection Equipment = R
2. Peatmoss TS3 200L found 50 sacks of farm NN2 = L = E in the store
, no certificate of sterile Cmm = N according to Annex 14.5 Clause 5 = R
Note: It is hypothetical. The situation in writing to comply with CAR. NERL questioning the Procedure: GSPP Prodution Process Management_PQ-PR-03 1. Upon receipt of seed varieties father - mother. What documents are required to assemble 2. Follow seeds father - mother. What used to control 3. Who defines farmers who set LOT 4. Export 5. After being seeded father - even from LGT, the PQ has what procedures 6. The seeds are there. What kind and the room GSPP at Khon Kaen - the process of getting a seed - a seed document check to see what 1. Material. Available now 2 people With silk 3. Raw Materials Point Bong 4. Ask to see the actual steps of waste 5. See how things have been in training for this one. Be aware of the steps of the Audit 2. Audit is not the girls. Rather, seek an amendment to three. Auditor to have the opportunity to take action seriously.

ผลลัพธ์ (อังกฤษ) 3:

GSPP Standard Guideline for Internal Audit Training: December 15-17 2014
, assessment within the Internal Audit
objective in the assessment 1,
. To evaluate the consistency
2. Evaluation of the system performance. Find the opportunity to improve 3

.
step 4 for certification assessment
1.Planning examination
-
-, the audit plan Objectives and scope
-. Appointed Auditor Selection and team
-. Prepare audit schedule
-. Inform the assessment and confirmation of back
-
. Literature review- prepare and preparation of Checklist
- a briefing to the audit team
note
1. Technical planning will contain key process support process. The process of the management 2
.Lead Auditor choose Auditor team open meetings and meeting approval, decided who to ask main
3. Auditor must write record reports. Clarify doubts as CAR
4. Auditee preparation, evidence, inform, solve the CAR
2. Preparation of test
3. Check evaluate
4.Prepare inspection report
5.? Follow up examination questions. Ask 1


- use open-ended specification 5W2H
2. Ask steps work. Do what the document set
-. The numbers
-
-
- criteria for individual documents work

. Observation 3.- Auditor must be observant, material object, place
- observe the documents to see if a new document until hot?
- Auditee. Excited
4. Random
- select a range that no Audit
- machinery, seed, customer, raw material, new employees
5. Problems complaints
.Technical writing CAR
what to see is as follows:
1.N = Nature (how) the verb break break, leak, which dirty
2.E = Evidence (see). Evidence of people, animals, objects, give clear
3.R = Reqiement (wrong) requirements GSPP law, enterprise customers
4.L = Location (where, for example,

) place 1. It was found that the fertilizer = E into GH that 3 = L without saving = N identified in the document. PQ-FR-06
according to article Annex 14.5 (3) Disinfection Check for GSPP Equipment = R
2. It was found that Peatmoss TS3 200L number 50 sack = E in store farm. NN2 = L
.No certificate of free Cmm = N requirements Annex 14.5 items 5 = R
note: a hypothetical situation in writing CAR in accordance with N E R L


question, according to Procedure: GSPP Prodution Process Management_PQ-PR-03
1.When received the seed breeding parents. There must be some what documents do
2. How to track the seed parents. Use any control
3. Who set the code farmers
4. Who is the LOT export
5.After received the seed parents from the PQ LGT steps what
6. To seed production have many types and what


, GSPP pioneer room Khon Kaen
-
- check out the steps to get the seed documents received seed
what to see
1.Material available?
2. People ready?
3 materials. There is no point Bong
4. Who asked to see the real steps
5. Look of waste do
what has been in this workshop, 1
. Know the steps of Audit
2.The Audit not catching the wrong. But to find items to improve
3. Get a Auditor that determined
.